中國中金財富證券有限公司大連港興路證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下違規事項：

    一、你營(yíng)業(yè)部員工樊星，在從業(yè)過(guò)程中，存在未取得證券投資顧問(wèn)資格、基金從業(yè)資格，而向投資者提供證券投資建議、從事基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)；未嚴格履行投資者適當性管理義務(wù)；在銷(xiāo)售產(chǎn)品過(guò)程中存在夸大宣傳、宣傳保本保收益；推薦第三方操作客戶(hù)賬戶(hù)、代客理財等問(wèn)題。

    二、你營(yíng)業(yè)部對于專(zhuān)業(yè)投資者認定事項未盡管理職責：存在未認真復核投資者收入證明、專(zhuān)業(yè)投資者認定程序完成時(shí)間晚于投資者購買(mǎi)相應產(chǎn)品時(shí)間、對投資者賬戶(hù)異常交易沒(méi)有及時(shí)發(fā)現和處理、部分客戶(hù)資料因使用權限受限導致調取及時(shí)性無(wú)法保障、個(gè)別向監管部門(mén)報送的報告未做到完整準確等問(wèn)題。該行為違反《證券期貨投資者適當性管理辦法（2020年修正）》（證監會(huì )令第177號）第三條、第六條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第六條第四項的規定。

    上述行為反映出你營(yíng)業(yè)部沒(méi)有做到對從業(yè)人員進(jìn)行嚴格管理，內部控制不完善，存在較大風(fēng)險隱患。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法（2020年修正）》（證監會(huì )令第177號）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修正）》（證監會(huì )令第166號）第三十二條、《證券公司監督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第七十條第一款第六項的規定，現對你營(yíng)業(yè)部采取暫停辦理需要專(zhuān)業(yè)投資者認定相關(guān)業(yè)務(wù)三個(gè)月的監督管理措施。

    你營(yíng)業(yè)部應當在收到本決定書(shū)后30日內向我局提交整改報告，我局將在日常監管中持續關(guān)注你營(yíng)業(yè)部的整改情況。

    如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

               中國證券監督管理委員會(huì )大連監管局

                          2025年8月19日         

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