關(guān)于中信建投證券股份有限公司向專(zhuān)業(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券申請文件的問(wèn)詢(xún)函

中信建投證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司：

我會(huì )依法對上海證券交易所報送的關(guān)于中信建投證券股份有限公司面向專(zhuān)業(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券的審核意見(jiàn)、注冊申請文件及相關(guān)審核資料進(jìn)行了審閱，形成如下意見(jiàn)。根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監會(huì )令第180號）的規定，請逐項落實(shí)并在3個(gè)月內向上海證券交易所提交書(shū)面回復意見(jiàn)及電子文檔。不能按期回復的，我會(huì )可依法作出終止審查的決定。

回復內容涉及修改募集說(shuō)明書(shū)的，請以楷體加粗標明。

附件：問(wèn)詢(xún)問(wèn)題

問(wèn)詢(xún)問(wèn)題

發(fā)行人因違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制指引》等的規定，于2023年2月24日被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。請發(fā)行人結合業(yè)務(wù)整改最新進(jìn)展，補充說(shuō)明其內部控制制度、合規管理機制的建立與運行情況。

請主承銷(xiāo)商、發(fā)行人律師對上述事項進(jìn)行補充核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

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