關(guān)于東北證券股份有限公司向專(zhuān)業(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券申請文件的問(wèn)詢(xún)函

東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司：

我會(huì )依法對深圳證券交易所報送的關(guān)于東北證券股份有限公司面向專(zhuān)業(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券的審核意見(jiàn)、注冊申請文件及相關(guān)審核資料進(jìn)行了審閱，形成如下意見(jiàn)。根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監會(huì )令第180號）的規定，請逐項落實(shí)并在3個(gè)月內向深圳證券交易所提交書(shū)面回復意見(jiàn)及電子文檔。不能按期回復的，我會(huì )可依法作出終止審查的決定。

回復內容涉及修改募集說(shuō)明書(shū)的，請以楷體加粗標明。

附件：?jiǎn)?wèn)詢(xún)問(wèn)題

問(wèn)詢(xún)問(wèn)題

2023年2月6日，發(fā)行人因在執行鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續督導等業(yè)務(wù)未勤勉盡責，所出具文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被我會(huì )立案調查。

請發(fā)行人補充說(shuō)明案件具體情況，并結合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第29條規定，評估立案調查對本次公開(kāi)發(fā)行公司債券事項的影響。

請主承銷(xiāo)商及發(fā)行人律師進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

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