〔2025〕128號

張健,男。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)有關(guān)規定,我會(huì )對張健內幕交易案進(jìn)行了立案調查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據以及當事人依法享有的權利,應當事人張健的要求舉行了聽(tīng)證會(huì ),聽(tīng)取了當事人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,張健存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息情況

2023年11月9日,相關(guān)公司發(fā)布重大資產(chǎn)重組公告。上述重大資產(chǎn)重組事項,屬于《證券法》第八十條第二款第二項規定的重大事件,構成《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。該內幕信息不晚于2023年6月12日形成,公開(kāi)于2023年11月9日。

二、內幕交易情況

2023年8月22日,張健知悉相關(guān)內幕信息。2023年9月8日至公告日期間,張健通過(guò)他人證券賬戶(hù)買(mǎi)入相關(guān)公司股票。經(jīng)計算,共計獲利52,768.51元。

上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、相關(guān)證券賬戶(hù)、銀行賬戶(hù)交易明細、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明,足以認定。

我會(huì )認為,張健上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

當事人張健主要提出如下申辯意見(jiàn):一是認知不足,無(wú)主觀(guān)惡意。二是未泄露內幕信息,未擴大負面影響,實(shí)際獲利數額小,社會(huì )危害輕微。三是積極配合調查,主動(dòng)承擔責任。四是系首次違法,經(jīng)濟負擔過(guò)重。綜上,請求減輕處罰。

經(jīng)復核,我會(huì )認為,張健在內幕信息敏感期內的相關(guān)交易行為構成內幕交易。認識不足、經(jīng)濟負擔過(guò)重等不屬于法定免責理由。本案已綜合考慮其主觀(guān)過(guò)錯、配合調查等因素,量罰并無(wú)不當。綜上,對張健的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,我會(huì )決定:對張健沒(méi)收違法所得52,768.51元,并處以1,500,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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