為準確理解與適用《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《高管辦法》,證監會(huì )令第195號),現就人員資質(zhì)條件、任職備案等事項明確如下:

一、關(guān)于人員資質(zhì)條件

《高管辦法》第六條規定,擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事和高級管理人員的人員,應當符合下列基本條件:“……(三)具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì )計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷……”。

為進(jìn)一步強化證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事長(cháng)、總經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)勝任能力,擬任董事長(cháng)、總經(jīng)理應當從事證券、基金或者金融工作3年以上,且至少1人具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金工作經(jīng)歷。該要求適用于本指引發(fā)布后擬任董事長(cháng)、總經(jīng)理的人員。

二、關(guān)于任職備案

為防止聘任不符合條件的人員對證券基金經(jīng)營(yíng)機構正常經(jīng)營(yíng)造成負面影響,證券基金經(jīng)營(yíng)機構聘任董事、監事、高級管理人員前,應當按照《高管辦法》第三十六條規定,通過(guò)資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫、行業(yè)協(xié)會(huì )從業(yè)人員注冊／登記平臺等系統,查詢(xún)相關(guān)人員的任職和執業(yè)信息,審慎考察是否符合相關(guān)任職條件。

證券基金經(jīng)營(yíng)機構如難以確保擬聘任董事長(cháng)、高級管理人員符合任職條件的,應當在履行聘任決策程序前,與中國證監會(huì )相關(guān)派出機構進(jìn)行溝通。經(jīng)溝通發(fā)現擬任人員不符合任職條件的,證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當及時(shí)糾正。

證券基金經(jīng)營(yíng)機構未作審慎考察、與派出機構溝通,任命的董事長(cháng)、高級管理人員不符合任職條件的,中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構按照《高管辦法》第五十一條規定,對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及相關(guān)責任人員從重采取行政監管措施。

三、關(guān)于適用范圍

《高管辦法》第五十六條規定的機構及其相關(guān)人員,比照適用本指引規定。

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