報告對IOSCO《證券監管目標與原則》中關(guān)于二級市場(chǎng)和其他市場(chǎng)5條原則的實(shí)施情況進(jìn)行了評估。40個(gè)成員管轄區參與評估，評估范圍僅限于由證券監督管理部門(mén)授權的交易所，并以截至2018年10月15日的信息為基礎。評估報告根據參與成員的自評估情況，確定5個(gè)二級市場(chǎng)原則（原則33-37）在全球的執行情況、各成員在實(shí)施方面的差距并介紹最佳實(shí)踐。此次評估結果顯示，以上原則在參加評估的大多數成員轄區內實(shí)施程度普遍較高，部分增長(cháng)與新興市場(chǎng)轄區實(shí)施情況仍存在差距。
　  IOSCO《證券監管目標與原則》共有38項原則，其中第33至38項為二級市場(chǎng)和其他市場(chǎng)方面的監管原則，具體來(lái)講，原則33和34涉及授權、監督和持續監管要求; 原則35涉及透明度要求; 原則36為發(fā)現并阻止操縱行為及其他不公平的交易行為; 原則37涉及風(fēng)險管理，例如監控大額持倉、違約程序和賣(mài)空。

 

附件：2019年2月IOSCO發(fā)布《二級市場(chǎng)和其他市場(chǎng)原則實(shí)施情況評估報告》