在聽(tīng)證會(huì )召開(kāi)當場(chǎng)，由傅哲寬夫婦代理律師拿出了之前從未出示過(guò)的近200頁(yè)的聽(tīng)證材料，企圖全盤(pán)推翻調查組的認定意見(jiàn)，意圖給調查人員施加壓力。對此，調查人員頂住壓力，充分論證，維護了行政執法權威。行政處罰作出后，傅哲寬立即提出行政復議申請，并再次提供的十多頁(yè)新的材料。近期，中國證監會(huì )作出復議決定，認定北京證監局對傅哲寬、林芳荔的處罰并無(wú)不當，維持原處罰決定。

　　與妻共謀內幕交易虧損近百萬(wàn)

　　事情還得從三年前說(shuō)起。傅哲寬曾是達晨創(chuàng )投合伙人、后來(lái)單飛創(chuàng )立啟賦資本，在創(chuàng )投圈小有名氣。

　　2014年7月17日，恒泰艾普發(fā)布公告，稱(chēng)公司因重大資產(chǎn)重組事項停牌。證監會(huì )認定，所涉事項的內幕信息敏感期為2014年3月12日至2014年7月17日。

　　經(jīng)調查，傅哲寬在達晨創(chuàng )投工作期間，不僅參與投資了恒泰艾普的上市，還曾任恒泰艾普第一屆董事會(huì )董事，與恒泰艾普董事長(cháng)孫某文、董事會(huì )秘書(shū)楊某全比較熟悉。

　　自2014年3月14日起，也就是內幕信息敏感期內，傅哲寬與內幕新信息知情人孫某文、楊某全多次通訊聯(lián)絡(luò )，4月17日傅哲寬與孫某文、楊某全見(jiàn)面接觸。而隨著(zhù)傅哲寬與孫某文、楊某全聯(lián)絡(luò )、接觸日漸頻繁。

　　交易數據顯示，傅哲寬妻子“林芳荔”賬戶(hù)自3月24日至4月30日陸續虧損清空“華誼兄弟”“西藏礦業(yè)”“航天電子”等其他股票，并將所得資金主要買(mǎi)入“恒泰艾普”股票，累計買(mǎi)入“恒泰艾普”股票39.2萬(wàn)股，成交金額794.1萬(wàn)元。最終，傅哲寬夫婦虧損了近百萬(wàn)。

　　200頁(yè)聽(tīng)證材料“煙霧彈”不敵核心事實(shí)

　　證監會(huì )調查人員表示，行政處罰預先告知書(shū)作出后，傅哲寬要求進(jìn)行聽(tīng)證。在聽(tīng)證會(huì )召開(kāi)當場(chǎng)，由其代理律師拿出了之前從未出示過(guò)的近200頁(yè)的聽(tīng)證材料，企圖全盤(pán)推翻調查組的認定意見(jiàn)，意圖給調查人員施加壓力。

　　對此，調查人員頂住壓力，有理有據的回應了對方律師的各條論述，充分論證了本案涉案信息的內幕信息性質(zhì)、傅哲寬的內幕信息知情人身份及相關(guān)交易行為的異常性，維護了行政執法權威。

　　然后傅哲寬夫婦并沒(méi)有放棄翻盤(pán)逃脫的幻想。行政處罰作出后，傅哲寬立即提出行政復議申請，并再次提供的近百頁(yè)新的材料，找出多期股評節目截圖，意圖證明交易恒泰艾普股評是受股評節目的影響。

　　面對傅哲寬的多方狡辯，北京證監局明確指出這些材料既不能證明林芳荔觀(guān)看了股評節目，也不能證明交易決策因受到股評節目影響而作出，最終中國證監會(huì )維持了原行政處罰決定。

　　調查人員告訴記者，“林芳荔”賬戶(hù)交易“恒泰艾普”股票的時(shí)間與內幕信息的形成時(shí)間、傅哲寬聯(lián)絡(luò )接觸內幕信息知情人的時(shí)間基本一致，交易行為明顯與平時(shí)交易習慣不同，相關(guān)交易行為明顯異常。

　　接受記者采訪(fǎng)的專(zhuān)家認為，對傅哲寬此類(lèi)通過(guò)對非法獲取內幕信息的人員從事內幕交易行為的快速、精準打擊，彰顯了中國證監會(huì )對內幕交易“零容忍”的態(tài)度和徹查的決心，維護了證券市場(chǎng)正常秩序，同時(shí)也為上市公司及其董監高人員敲響警鐘，進(jìn)一步督促其規范內幕信息知情人等相關(guān)管理制度，不斷完善內控治理。