上海證券有限責任公司：

現對你公司申請北交所做市業(yè)務(wù)資格事項提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題進(jìn)行落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、請補充論證擬分管高管現有分管工作與上市證券做市業(yè)務(wù)是否存在利益沖突、是否符合業(yè)務(wù)隔離、是否具有管理上市證券做市交易業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和履職能力。請補充論證首席風(fēng)險官是否具有對上市證券做市交易風(fēng)險進(jìn)行分析和評估的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和履職能力。

二、請說(shuō)明本次申請是否需提交股東會(huì )審議，如需，請補充提供股東會(huì )相關(guān)決議及議案文本。

三、請全面梳理公司最近兩年被采取監管措施、自律措施、行政處罰等情況及相關(guān)事項的整改情況，并論證公司是否符合“內部管理制度和風(fēng)險控制制度健全并有效執行”“內部管理有效，能有效控制現有及申請增加業(yè)務(wù)的風(fēng)險”條件。

四、申請材料中關(guān)于公司現有各項業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明，僅說(shuō)明了經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，未按照行政許可服務(wù)指南要求對是否存在重大風(fēng)險、是否存在取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格后較長(cháng)時(shí)間未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)或者停止開(kāi)展業(yè)務(wù)的情況作出說(shuō)明，請補充。

五、請補充說(shuō)明公司建立健全北交所做市異常交易監控機制的情況。

六、請補充公司2023年經(jīng)審計的財務(wù)報告，并補充更新現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的相關(guān)說(shuō)明。