財信證券股份有限公司：

現對你公司新增北交所股票做市業(yè)務(wù)資格的申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、根據公司材料，公司深圳分公司履行條線(xiàn)合規及風(fēng)險管理職能，對做市業(yè)務(wù)進(jìn)行獨立監控。深圳分公司的相關(guān)職責與總公司風(fēng)險管理部在做市業(yè)務(wù)方面的職責劃分似不清晰，存在交叉重疊。請公司說(shuō)明由深圳分公司承擔公司北交所做市業(yè)務(wù)合規和風(fēng)險管理職能的考慮和可行性，厘清深圳分公司與風(fēng)險管理部的職責邊界。此外請說(shuō)明深圳分公司的業(yè)務(wù)范圍、成長(cháng)企業(yè)投資部的辦公地址以及公司總裁同時(shí)分管上市證券做市業(yè)務(wù)與深圳分公司是否存在利益沖突，是否符合業(yè)務(wù)隔離要求。

二、請公司提供2022年新三板做市業(yè)務(wù)排名的佐證材料，如有2023年排名請一并提供。

三、根據公司做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案，“投資崗篩選做市項目并進(jìn)行立項，項目通過(guò)投資決策程序后，方可根據決議的方案實(shí)施參與”。請具體說(shuō)明做市標的的選擇標準并在相關(guān)制度中補充。

四、根據公司材料，公司建立了“董事會(huì )-公司總裁辦公會(huì )-自營(yíng)投資決策委員會(huì )-做市業(yè)務(wù)內核小組”的四級決策架構，請補充自營(yíng)投資決策委員會(huì )和做市業(yè)務(wù)內核小組的人員構成。

五、根據公司材料，“公司北交所上市股票做市業(yè)務(wù)實(shí)行分級授權制，公司總裁辦公會(huì )對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策委員進(jìn)行授權，自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì )對做市業(yè)務(wù)內核小組進(jìn)行授權，做市業(yè)務(wù)內核小組對成投部負責人進(jìn)行授權（若需）”，請補充說(shuō)明分級授權的具體內容。

六、申請材料對公司異常交易監控措施的描述比較原則。請公司進(jìn)一步完善異常交易監控機制的內容，包括不限于制定完善成交金額占比控制、反向交易金額占比和撤單占比監控、委托價(jià)格限制、股價(jià)異常波動(dòng)處理等措施。

七、請公司及控股股東在2023年度審計工作完成后及時(shí)補充經(jīng)審計的財務(wù)報表。