國聯(lián)證券股份有限公司：

現對你公司股票期權做市業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、根據申請材料，公司擬由股權衍生品業(yè)務(wù)部負責股票期權做市業(yè)務(wù)的具體運作，目前該部門(mén)已開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易和量化交易業(yè)務(wù)。請具體說(shuō)明相關(guān)業(yè)務(wù)之間的隔離情況，以及防范利益沖突、利益輸送的安排。

二、根據前期江蘇證監局現場(chǎng)檢查情況，公司在異常交易管理、風(fēng)險限額管理、內部評級管理等方面存在薄弱環(huán)節。請公司補充提供有關(guān)整改情況并完善相關(guān)業(yè)務(wù)方案。