自2021年2月22日至2月26日，發(fā)行監管部共發(fā)出一家公開(kāi)發(fā)行可轉債企業(yè)的發(fā)審委工作會(huì )議審核意見(jiàn)，具體如下：

　　一、蘇州銀行股份有限公司

　　報告期內，申請人常州分行被中國人民銀行常州市中心支行罰款72萬(wàn)元，超出情節嚴重的頂格處罰50萬(wàn)元上限。此外，申請人受到頂格處罰3項，另有多項行政處罰金額較大且接近頂格處罰上限。請申請人：（1）進(jìn)一步說(shuō)明并披露“行政處罰所涉罰款金額較小，不屬于情節嚴重的情形，不構成重大違法違規”的依據是否充分，結論是否謹慎；（2）說(shuō)明《告知函回復》“自2017年1月1日至本告知函回復出具之日，本行受到的10筆中國人民銀行分支機構行政處罰”與中國人民銀行南京分行《證明》“2017年1月1日至今，中國人民銀行南京分行及分支機構對蘇州銀行依法作出6筆行政處罰”數據差異的原因及合理性；（3）說(shuō)明并披露報告期內受到的行政處罰所涉違法違規行為是否構成重大違法違規行為，是否構成本次發(fā)行的障礙，是否符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第九條的規定。請保薦機構、申請人律師說(shuō)明核查依據、過(guò)程，并發(fā)表明確核查意見(jiàn)。