為貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì )、中央金融工作會(huì )議和《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)中國證監會(huì )等部門(mén)＜關(guān)于加強監管防范風(fēng)險促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)＞的通知》（國辦發(fā)〔2024〕47號）要求，完善期貨行業(yè)分類(lèi)監管體系，更好分配監管資源，證監會(huì )修訂了《期貨公司分類(lèi)監管規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》）。

本次修訂的總體思路：一是堅持目標導向。通過(guò)完善分類(lèi)評價(jià)制度，更好反映期貨公司合規風(fēng)控能力，提高對期貨公司監管效能，引導期貨公司合規穩健經(jīng)營(yíng)。二是堅持協(xié)調統一。統一扣分指標的評價(jià)標準和扣分邏輯，統一市場(chǎng)競爭力等指標的加分邏輯。三是簡(jiǎn)化指標流程。刪除和簡(jiǎn)化部分指標，優(yōu)化評價(jià)流程，壓降專(zhuān)項評價(jià)指標，減輕行業(yè)負擔。

本次修訂將標題由《期貨公司分類(lèi)監管規定》調整為《期貨公司分類(lèi)評價(jià)規定》。主要修訂內容包括：一是完善扣分機制。明確原則上以生效監管措施為依據實(shí)施扣分，消除重復扣分情形，合理設置扣分梯度，促進(jìn)發(fā)揮多種監管手段的綜合懲治效果。二是優(yōu)化加分體系。完善服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力指標，將市場(chǎng)競爭力指標調整為三大類(lèi)9項指標，全面評價(jià)期貨公司各項業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、整體盈利水平和資本實(shí)力。三是刪除部分指標。刪除“加權調整后日均機構客戶(hù)權益總額”“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”等指標，適應行業(yè)發(fā)展現狀。四是調整專(zhuān)項評價(jià)。將專(zhuān)項評價(jià)整合和優(yōu)化為3項，分別為服務(wù)國家戰略、黨建與文化建設、信息技術(shù)建設。五是調整特殊激勵。對配合監管部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險處置、連續3個(gè)評價(jià)期內持續合規狀況和風(fēng)險管理能力無(wú)扣分、與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵。

前期，證監會(huì )就《規定》向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。各方對《規定》的基本思路和主要內容基本認可。證監會(huì )對反饋意見(jiàn)逐條進(jìn)行了認真研究，充分吸收合理意見(jiàn)，并相應修改完善《規定》。后續，證監會(huì )將做好《規定》落地實(shí)施工作。

【第16號公告】《期貨公司分類(lèi)評價(jià)規定》