趙振宇:

經(jīng)查,你在和訊信息科技有限公司從業(yè)期間存在以下行為:作為證券投資顧問(wèn),未根據客戶(hù)風(fēng)險承受能力向客戶(hù)提供投資建議,未勤勉、審慎地提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》(證監會(huì )公告〔2020〕66號)第四條、第十五條的規定。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條的規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年11月18日