當事人:蘆璇,女,1982年11月出生,住址:湖北省武漢市硚口區。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)、2019年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對證券公司從業(yè)人員蘆璇違法買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,蘆璇存在以下違法事實(shí):

2007年3月1日至2024年8月8日期間,蘆璇先后在光大證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)光大證券)、國都證券股份有限公司任職,系證券公司從業(yè)人員。

2013年7月2日至2023年1月4日,蘆璇使用其母親瞿某華在東北證券股份有限公司、光大證券開(kāi)立的證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)案涉證券賬戶(hù))持有、買(mǎi)賣(mài)股票,總成交金額27,731,658.64元,盈利181,275.50元。

上述違法事實(shí),有案涉證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、情況說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明,足以認定。

蘆璇的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款、《證券法》第四十條第一款的規定,構成2005年《證券法》第一百九十九條、《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

蘆璇在接受調查過(guò)程中,能夠積極配合調查。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十七條的規定,我局決定:沒(méi)收蘆璇違法所得181,275.50元,并處以180,000元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年11月12日