當事人:北京科凈源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)科凈源或公司),住所:北京市順義區。

李崇新,男,1970年11月出生,時(shí)任科凈源總經(jīng)理、北京科凈源設備安裝工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)安裝公司)法定代表人及總經(jīng)理,住址:北京市西城區。

王碩,女,1986年7月出生,時(shí)任科凈源監事、安裝公司會(huì )計人員,住址:河北省深州市。

趙雷,男,1978年11月出生,時(shí)任科凈源副總經(jīng)理、財務(wù)總監,住址:北京市西城區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對科凈源信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人科凈源、李崇新、王碩、趙雷均未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,科凈源存在以下違法事實(shí):

2023年12月至2024年1月,科凈源全資子公司安裝公司為煙臺合康物資有限公司、山東博淼實(shí)業(yè)有限公司、煙臺宗西新型材料有限公司以定期存單質(zhì)押方式提供擔保,擔保金額分別為6,000萬(wàn)元、6,000萬(wàn)元、3,000萬(wàn)元,累計金額為1.5億元。上述擔保未履行科凈源董事會(huì )、股東大會(huì )審議程序。

根據《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第三項,《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第182號)第二十二條第一款及第二款第一項、第二十六條第一款的規定,上述擔保事項屬于應當及時(shí)披露的重大事件,科凈源未按規定及時(shí)披露。

科凈源自查后,案涉擔保于2024年3月31日前全部解除。公司于2024年4月30日披露了案涉擔保情況。

上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、合同、銀行資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、公司提供的文件資料和情況說(shuō)明等證據證明,足以認定。

科凈源的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的信息披露違法行為。

李崇新作為科凈源時(shí)任總經(jīng)理及安裝公司時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理,全面負責科凈源經(jīng)營(yíng)管理,簽署案涉擔保合同,未勤勉盡責,依據《證券法》第八十二條第三款的規定,是科凈源信息披露違法行為直接負責的主管人員。

王碩作為科凈源時(shí)任監事及安裝公司會(huì )計人員,負責辦理案涉擔保業(yè)務(wù),未勤勉盡責,依據《證券法》第八十二條第三款的規定,是科凈源信息披露違法行為的其他直接責任人員。王碩存在不配合調查情形。

趙雷作為科凈源時(shí)任副總經(jīng)理、財務(wù)總監,審批案涉擔保資金調撥但未予以充分關(guān)注,未勤勉盡責,依據《證券法》第八十二條第三款的規定,是科凈源信息披露違法行為的其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定,我局決定:

一、對北京科凈源科技股份有限公司給予警告,并處以150萬(wàn)元的罰款;

二、對李崇新給予警告,并處以60萬(wàn)元的罰款;

三、對王碩給予警告,并處以50萬(wàn)元的罰款;

四、對趙雷給予警告,并處以40萬(wàn)元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局     

2025年9月26日