高盛(中國)證券有限責任公司:

你公司報送的《關(guān)于注冊基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的申請報告》及相關(guān)文件收悉。根據《證券投資基金法》和《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》等有關(guān)規定,經(jīng)審核,現將有關(guān)事項批復如下:

一、核準你公司公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

二、你公司應當按照《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》等法律法規和有關(guān)規定的要求,6個(gè)月內完成開(kāi)業(yè)籌備工作。

三、你公司應當自完成工商變更登記的15日內,向中國證監會(huì )換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。在取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前,不得對外開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

四、你公司在開(kāi)展此項業(yè)務(wù)時(shí),應嚴格按照有關(guān)規定的要求,加強風(fēng)險防范,嚴格管理銷(xiāo)售行為,切實(shí)保護投資者合法權益。

五、你公司公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證自首次頒發(fā)之日起,有效期3年。有效期屆滿(mǎn)前,我局將對你公司是否存在《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十二條所列情形進(jìn)行審查,發(fā)現你公司存在相關(guān)情形的,可作出不予延續你公司許可證的決定,你公司將不得繼續從事公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

中國證監會(huì )北京監管局

2024年12月11日