吳凡：

    經(jīng)查，民生期貨有限公司安徽分公司（統一社會(huì )信用代碼：91340104MADKHW842H）存在任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，客戶(hù)關(guān)系歸屬及考核管理混亂等情形，反映出分公司內部控制存在較大缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監會(huì )令第48號）第十條第二款的規定。

    你作為民生期貨有限公司安徽分公司的負責人，對該分公司相關(guān)違規行為負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會(huì )令第227號）第四條的規定。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會(huì )令第227號）第二條第三款和第四十四條第一項的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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