李鴻浩：

    經(jīng)查，華安期貨有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）存在未與信息系統服務(wù)商明確約定各方保障網(wǎng)絡(luò )安全的權利、義務(wù)和協(xié)同應急處置的流程、機制；部分信息系統升級前未能充分評估技術(shù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險、有效制定風(fēng)險防控措施、應急處置和回退方案；未有效落實(shí)系統關(guān)鍵操作過(guò)程和結果的雙人復核機制，運維操作手冊未能有效梳理操作風(fēng)險點(diǎn)及標準化操作步驟等問(wèn)題，反映出公司信息技術(shù)管理存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第九十條、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》（證監會(huì )令第218號）第九條第一款、第十六條第一款及第二十二條第二款的規定。

    你作為公司分管信息技術(shù)的副總經(jīng)理，對上述違規行為負有管理責任。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》第六十二條第二款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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